Prevención · Control · Defensa
Diseñamos, implementamos y auditamos sistemas de cumplimiento normativo para empresas del sector del transporte y la logística. Nuestra metodología integra la exigencia del derecho penal con la realidad operativa del sector.
Solicitar AuditoríaMarco Normativo Aplicable
Art. 31 bis Código Penal
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
UNE 19601:2017
Sistemas de gestión de compliance penal
ISO 37301:2021
Sistemas de gestión de compliance
LOTT y Reglamento de Transporte
Ley de Ordenación del Transporte Terrestre
Ley 2/2023 — Canal de Denuncias
Directiva (UE) 2019/1937 transpuesta
El riesgo no gestionado es responsabilidad asumida
Matriz de Riesgo Sectorial
Riesgo Alto
La manipulación de registros de tacógrafo, hojas de ruta o documentos CMR puede constituir delito de falsedad documental (art. 390 CP) y responsabilidad penal de la empresa cuando los mandos directivos lo facilitan o toleran.
Exposición penal
Arts. 390-392 CP + Art. 31 bis CP — Multa penal hasta 5 años de cuota diaria para la empresa
Riesgo Medio-Alto
La explotación laboral de conductores, la vulneración sistemática de límites de jornada o el impago de salarios puede generar responsabilidad penal (arts. 311-318 CP) y sanciones LISOS de hasta 225.018 €.
Exposición dual
Arts. 311-318 CP (penal) + LISOS arts. 7-8 (administrativo) — Sanciones acumulables
Riesgo Crítico
La utilización de flotas de transporte para el tráfico de mercancías prohibidas (drogas, armas, mercancías robadas) puede imputar responsabilidad penal a la persona jurídica cuando no existan controles preventivos suficientes.
Máxima exposición
Art. 369 bis CP — Multa del triple al quíntuple del valor de la droga + disolución de la persona jurídica
Riesgo Regulatorio
El incumplimiento de la normativa de transporte (tiempos de conducción y descanso, capacitación profesional, seguros obligatorios) genera un continuo riesgo de infracciones muy graves con revocación de autorizaciones.
Marco sancionador
LOTT arts. 140-143 — Infracciones muy graves hasta 60.000 € + suspensión/revocación de licencias
Metodología DIS ACTIO
Arquitectura de
Control Preventivo
Fases del Programa de Compliance
Identificación y evaluación de todos los vectores de riesgo penal y administrativo específicos de su actividad. Matriz de probabilidad/impacto personalizada para el sector del transporte.
Redacción del Código Ético, protocolos operativos, canal de denuncias, formación al personal directivo y mandos intermedios. Todo conforme a UNE 19601 e ISO 37301.
Revisiones anuales del sistema, simulacros de inspección, actualización normativa continua y defensa jurídica activa en caso de investigación penal o expediente sancionador.
Proteja su empresa hoy
Evaluamos la eficacia real de sus mecanismos de control. Un informe técnico-jurídico que identifica las brechas de cumplimiento antes de que lo haga la Fiscalía.
Solicitar Auditoría TécnicaRespuesta en menos de 24 horas · Confidencialidad garantizada
